8月1日，广东证监局罕见一次性披露6张罚单，剑指光大证券广东分公司、下辖营业部及相关责任人，涉及多项违规行为。广东证监局指出，相关营业部存在员工协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、未及时报告客户集体投诉等情况。
对此，光大证券向券中社记者回应称，针对上述事项，公司高度重视，已第一时间责令广东分公司及相关营业部对业务开展及合规管理进行自查整改，并启动对相关人员的调查问责。同时，公司将引以为鉴，在全司范围内持续强化专项自查整改以及加强对从业人员的合规培训，不断完善内控合规制度建设和执业行为管控。
