内蒙古证监局网站显示，恒泰证券被采取责令改正措施。
经查，恒泰证券存在三大问题。一是资产管理业务投资交易内部控制管理不完善、合规管理不到位。二是对分支机构管控存在不足。三是未有效执行董事、监事、高级管理人员及从业人员相关管理制度。
内蒙古证监局决定对恒泰证券采取责令改正的行政监管措施。并要求公司采取切实有效的整改措施，完善管理制度，强化合规风险管控，提升内部控制有效性，对相关责任人进行内部问责。
因资管业务内控不完善等三大问题，恒泰证券被采取责令改正措施
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