上海证监局副局长王登勇在上海市政府新闻发布会上。 截屏图
5月31日上午，上海证监局副局长王登勇在介绍第十四届陆家嘴论坛（2023）有关情况的上海市政府新闻发布会上表示，2022年新上市企业中高新技术企业占比近九成。目前，A股市场上高科技行业市值占比由2017年初的约20%增长至近40%。
资本市场三方面支持科技创新
资本市场在支持科技创新方面，据王登勇介绍称，近年来，证监会持续健全资本市场服务科技创新的制度机制，更好支持高水平科技自立自强，更好服务高质量发展。主要体现为三个方面。
“一是健全多层次资本市场体系，增强对科技企业上市的制度包容性。”王登勇指出，随着股票发行注册制改革全面落地，多层次资本市场体系更加完善，沪深北交易所各板块的定位更加清晰。
具体来看，王登勇表示，科创板“硬科技”的定位得到彰显，比如在集成电路行业已形成了近90家上市公司组成的产业集群。创业板服务创新的力度不断增强，高新技术企业占比近九成，战略性新兴产业企业占比近六成。北交所开市以来，战略性新兴产业、先进制造业的上市公司占比超八成，国家级专精特新“小巨人”企业占比超四成。
在通过关键制度改革增强包容性方面，王登勇举例称，“注册制改革试点期间，优化红筹架构、特殊股权结构企业上市制度，更好地适应高科技企业多样化的股权设计需求。允许符合一定条件的未盈利企业在科创板、创业板上市，支持处于研发阶段尚未形成一定收入的企业上市，契合科技创新企业前期投入大、收入和盈利需要一个过程的现实特点。”
“二是支持科技创新公司债券融资发展。”据王登勇介绍，具体举措包括，平稳推出科技创新公司债券试点并于2022年5月转入常态化发行，支持符合条件的企业发行科技创新公司债券，持续完善配套措施。今年4月，进一步印发《推动科技创新公司债券高质量发展工作方案》，加快提升科技创新企业服务质效。
据悉，截至2023年3月底，交易所市场共计发行科创债283只，发行规模2100亿元。
“三是持续加强投资端支持力度。”据王登勇介绍，具体举措包括，引导证券基金经营机构积极投资科技企业，支持通过券商自营、资管、另类投资、私募投资和公募基金等形式，加大对科技企业的投资力度。
据悉，截至2022年底，公募基金已持有科技型企业市值2.29万亿元，占科技型企业自由流通市值的20.24%，占公募基金持有所有股票市值的41.31%。
王登勇进一步指出，私募基金坚持“投早投小投长投科技”，在促进企业资本形成、支持创新创业等方面发挥积极作用。注册制改革以来，近九成的科创板上市公司和六成的创业板上市公司获得过私募基金支持。聚焦“卡脖子”领域，精准支持计算机、半导体、生物医药等重点科技创新领域，截至2022年底，上述领域在投项目6.01万个，在投本金2.31万亿元，有力支持了创新、创业企业发展。
外资通过沪深股通累计净流入A股1.9万亿元
在回答关于“近些年来在资本市场方面开放和合作有哪些举措？成效怎么样？”的问题时，王登勇表示，近年来，中国证监会认真贯彻落实党中央、国务院关于扩大金融开放的决策部署，稳妥推进资本市场双向开放，全面放开行业机构外资持股占比，不断深化境内外资本市场互联互通，取得了一系列新的进展和成效。
“一是跨境投融资更加便利。”据王登勇介绍，具体举措包括，不断完善企业境外上市监管制度，保持境外上市渠道畅通，更好支持企业依法合规到境外上市，利用两个市场、两种资源实现发展。
据悉，2023年2月17日中国证监会发布境外上市备案管理相关制度规则，自3月31日起实施，为企业赴境外上市提供了更加透明、可预期的制度环境。同时，优化资本市场互联互通机制，将“沪伦通”机制境内拓展至深交所，境外拓展至瑞士和德国。截至目前，已有18家境内上市公司在英国、瑞士发行全球存托凭证（GDR）。持续完善沪深港通机制，扩大交易标的范围、优化交易日历安排，提高外资参与A股投资的便利性。目前外资通过沪深股通累计净流入A股1.9万亿元。
“二是证券基金期货行业开放大幅放宽。”据王登勇介绍，具体举措包括，不断提升外资机构来华展业便利度，已取消外资证券基金期货公司外资股比限制，外资机构在经营范围和监管要求上实现国民待遇。
据悉，目前，已有星展银行、摩根大通、野村等19家外资控股或全资证券基金期货公司获批，渣打银行等3家外资银行在华子行获得基金托管资格。近期，多家外资机构表示看好中国经济和资本市场前景，将积极拓展在华业务和投资。同时，支持具备一定实力、运作规范、管理水平较高的我国证券基金期货经营机构拓展跨境业务，根据自身发展需要到境外市场投资展业。
“三是产品开放迈出坚实步伐。”据王登勇介绍，具体举措包括，推动A股纳入明晟（MSCI）、富时罗素、标普道琼斯等国际指数，纳入比例不断提升。中日、中新、深港、沪港ETF互通相继开通，已合计推出20只ETF互通产品。持续扩大期货期权特定品种开放，已向合格境外投资者新增开放46个商品期货、商品期权及股指期权品种，原油、铁矿石、PTA、20号胶等23个期货期权品种相继纳入特定品种，引入境外交易者参与。首家在华外资银行实现参与境内国债期货市场交易。丰富离岸A股衍生工具供给，支持香港推出首个A股指数期货（MSCI A50指数期货），进一步便利境外投资者进行风险管理。
“四是跨境监管合作不断深化。”据王登勇介绍，中国证监会、财政部与美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）于2022年8月签署审计监管合作协议，并顺利完成2022年度检查和调查合作，为跨境上市营造更加稳定、可预期的国际监管环境。此外，中国证监会还主动参与国际金融治理，加入国际证监会组织（IOSCO）各政策与标准制定委员会。目前，已与67个国家或地区的证券期货监管机构签署了双边监管合作谅解备忘录，建立了监管合作机制并不断深化跨境监管合作。在推进开放的同时，也在不断加强开放条件下资本市场监管和风险防控能力建设，促进市场稳定运行。
