十余家投顾公司收监管罚单 误导性宣传成为违规“重灾区”

今年以来，投资咨询机构屡收监管罚单。据记者不完全统计，年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。究其原因，误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。此外，不少公司还存在证券投资顾问服务环节执业不规范，内部控制管控、留痕管理不到位等问题。各地证监局也提醒投顾公司应进一步加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理。