武陵观察网 财经 十余家投顾公司收监管罚单 误导性宣传成为违规“重灾区” 十余家投顾公司收监管罚单 误导性宣传成为违规“重灾区” 作者: hao333 发布:2023-05-09 06:31:33 3940阅读 9622评论 今年以来,投资咨询机构屡收监管罚单。据记者不完全统计,年内已有10余家投顾公司收到各地证监局的罚单。究其原因,误导性宣传成为投顾公司违规的“重灾区”。此外,不少公司还存在证券投资顾问服务环节执业不规范,内部控制管控、留痕管理不到位等问题。各地证监局也提醒投顾公司应进一步加强合规管理、健全内部控制、强化人员资质管理。 本文来自网络,不代表本站立场,转载请注明出处:https: