本港两家环球投资银行据报在韩国涉嫌卷入无货沽空(naked short-selling)活动,涉及的交易金额合计约560亿韩圜(折算约3.2亿港元)。由于无货沽空在韩国属于违规行为,当地监管机构可能对涉事机构处以破纪录罚款。当地传媒披露,涉事机构分别是法国巴黎银行及汇丰银行。\大公报记者 彭子河
韩国金融监督管理局(Financial Supervisory Service,简称FSS)日前发表声明,指两家总部设于香港的投资银行“持续地、故意地”从事无货沽空活动,而该活动在韩国被视为违法。
法巴滙控不置评市场传闻
FSS在声明中未有披露涉事的金融机构名称,不过当地多家传媒包括《韩国经济日报》报道,两家涉事投行分别是法巴(BNP Paribas SA)和汇丰控股(HSBC Holdings Plc)。法巴和滙控对市场传闻都不予置评。
据FSS公布的资料,在2021年9月至2022年5月期间,其中一家涉事投行无货沽空101只韩国股票,涉资约400亿韩圜(折算约2.3亿港元),当中包括社交平台巨企Kakao Corp。当地传媒引述银行业消息人士称,涉事投行为法巴。
另一家投行则被指于2021年8月至12月期间,涉嫌无货沽空价值160亿韩圜(折算约9000万港元)的股票,当中包括三星旗下新罗酒店(Shilla Hotel)在内的9间上市公司。
报道引述FSS官员表示,上述行为是严重问题,因为涉事机构明知无货沽空在当地是违规活动,但仍然持续了相当长时间。FSS指调查行动长达9个月时间,并寻求与香港监管机构的合作,扩大对其他环球投资银行的调查。
过往最高罚款2268万元
考虑到无货沽空活动的规模,报道引述韩国监管机构表示,将对涉事机构处以历来最高金额的罚款。截至目前为止,当地最高的罚款金额是39亿韩圜(折算约2268万港元)。
当地传媒引述FSS调查部门表示,两家金融机构的违法行为,相信对韩国金融市场未有构成显著影响。举例说,被沽空的股票占该股票整体交易额的比例并不太大,而该投行在沽空部分股份时本身亦蒙受损失,故难以证明这些投行的行为导致股价大幅下跌。
今年9月时,FSS曾与大约23家境外投资银行的合规部主管会面,敦促他们加强内部管控措施,以防止出现无货沽空行为。
由年初至今,FSS合共发现24宗违法的无货沽空活动,2022全年有28宗,2021年有14宗。