一家公司的法人利用内幕信息进行交易,不赚反亏,还被罚了一百万!
经查,作为青海东台吉乃尔锂资源股份有限公司(简称“锂资源公司”)法定代表人,王洪在知悉西部矿业受让西部矿业集团有限公司(简称“西矿集团”)所持锂资源公司27%股权这一内幕信息后,在内幕信息公开前使用“张某国”账户买入“西部矿业”。
经计算,2022年1月10日至2月7日“张某国”账户买入部分对应亏损金额为30.57万元。
经过对西部矿业收购锂资源公司27%股权事项的现场检查,青海证监局发现西部矿业在内幕信息知情人登记管理方面存在两大问题:一是未按规定修订完善《内幕信息知情人登记管理制度》;二是内幕信息知情人登记不完整。
“你公司应高度重视上述问题,采取有效措施切实整改,持续加强证券法律法规的学习和培训,严格按规定做好内幕信息登记管理工作,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告。”青海证监局表示。
据证监会2017年9月29日消息,经初步统计,2016年以来正式立案调查的内幕交易涉案主体中,法定内幕信息知情人直接从事内幕交易的占比约为30%,通过亲友、同学、业务伙伴等关系获取内幕信息从事内幕交易的占比近70%。
“操纵市场、内幕交易的涉案主体多、违法链条长、危害后果重,且手段隐蔽,对投资者欺骗误导性强,对市场交易秩序破坏性大,必须予以严厉惩治。”证监会强调。